La gestión de riesgos y el cumplimiento normativo son pilares fundamentales para el buen funcionamiento y la integridad de las empresas en Colombia. Dos aspectos clave de esta gestión son el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT) y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE).
SAGRILAFT y su Enfoque en la Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
El SAGRILAFT es un sistema de control y prevención que busca evitar que las empresas sean utilizadas para lavar activos ilícitos o financiar actividades terroristas. Su enfoque principal es la identificación y mitigación de riesgos relacionados con estas actividades. El Oficial de Cumplimiento en SAGRILAFT tiene la responsabilidad de: Implementar Políticas y Procedimientos, Reportar Operaciones Sospechosas, Capacitar a los Empleados: Garantizar que los empleados estén capacitados para reconocer y prevenir actividades sospechosas, y Supervisar el Cumplimiento.
PTEE y su Enfoque en la Ética Empresarial y la Transparencia
El PTEE se centra en promover la ética empresarial y la transparencia en todas las operaciones de la empresa. Su objetivo principal es crear una cultura organizacional basada en valores éticos y comportamientos transparentes. El Oficial de Cumplimiento en PTEE desempeña un papel clave en: Desarrollo de Políticas Éticas, Capacitación Ética, Canal de Denuncia Confidencial, y Monitoreo Ético.
Armonización de la Labor del Oficial de Cumplimiento
Si bien existen diferencias en los enfoques y objetivos de SAGRILAFT y PTEE, hay áreas donde la labor del Oficial de Cumplimiento puede armonizarse eficazmente:
- Capacitación y Concientización: Ambos roles requieren la capacitación de empleados sobre políticas y procedimientos, aunque con énfasis en diferentes áreas.
- Canal de Denuncia Confidencial: La gestión de un canal de denuncia confidencial es común en ambos contextos para fomentar la responsabilidad y la detección de irregularidades.
- Monitoreo y Auditoría: La supervisión y la auditoría son esenciales tanto para la prevención del lavado de activos como para la promoción de la ética empresarial.
Es importante reconocer que, si bien existe una cierta superposición en las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento en SAGRILAFT y PTEE, cada uno requiere un enfoque específico para abordar sus objetivos respectivos. La carga operativa de trabajo puede ser significativa, y la eficacia del Oficial de Cumplimiento depende de su capacidad para equilibrar ambas funciones y cumplir con los lineamientos legales establecidos en las circulares externas emitidas por la Superintendencia de Sociedades correspondientes. La armonización de estas funciones es esencial para lograr una gestión de riesgos integral y una cultura empresarial ética y transparente.
Descubre más desde Blog de Privacidad, Seguridad y Compliance
Suscríbete y recibe las últimas entradas en tu correo electrónico.
